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上海銀保監局同日發6張罰單 外資銀行再現千萬罰單

2019-07-09 19:34:44 中新經緯

  中新經緯客戶端7月9日電 據銀保監會網站消息,上海銀保監局9日公布6張罰單,涉及上海農村商業銀行股份有限公司、意大利裕信銀行股份有限公司上海分行、華澳國際信托有限公司、交銀金融租賃有限責任公司四家公司,6張罰單累計罰款1150萬元。其中,意大利裕信銀行股份有限公司上海分行被罰1030萬元。

  來源:中國銀行保險監督管理委員會網站

  對于意大利裕信銀行股份有限公司上海分行,上海銀保監局指出,2016年1月至2018年5月,該分行某員工無指令辦理部分賬戶資金的對外支付;2016年1月至2018年5月,該分行未完整準確記錄部分資金劃付交易信息;2016年1月至2018年5月,該分行對部分賬戶資金劃付交易未進行有效對賬;2016年1月至2018年5月,該分行對個別不相容崗位未實施分離措施;該分行信息科技外包管理嚴重違反審慎經營規則;該分行案件防控和員工行為管理嚴重違反審慎經營規則。根據相關法規,上海銀保監局對其作出責令改正,并處罰款共計1030萬元。

  另外一份罰單顯示,Antonio D’Angio對意大利裕信銀行上海分行上述違法違規行為負有直接管理責任。上海銀保監局對其處以警告,并取消銀行業金融機構董事、高級管理人員任職資格2年。

  原上海銀監局2017年8月發布的一份罰單顯示,花旗銀行(中國)有限公司2015年1月至10月,經該行審批同意,其轄下部分分行在發放部分房地產貸款時,違反利率規定。同時,該行對低風險客戶的信用卡發卡授信管理不審慎,截止2015年末逾期未改正。原上海銀監局依據相關規定,對該公司罰沒合計人民幣1064萬元。

  此外,7月9日發布的另外4張罰單顯示,2017年1月,上海農村商業銀行在為某申請人辦理信用卡業務時,對申請人收入核定嚴重不審慎,上海銀保監局處以責令改正,并處罰款20萬元;2017年至2018年,交銀金融租賃有限責任公司對某不動產租賃物未辦理權屬轉移登記,上海銀保監局處以責令改正,并處罰款50萬元;2018年1月至3月,華澳國際信托有限公司隱瞞了公司實際控制股東和實際控制人變更事項,上海銀保監局處以責令改正,并處罰款50萬元;2016年1月至2018年5月,韓瑾娜無指令辦理部分賬戶資金的對外支付,上海銀保監局處以禁止終身從事銀行業工作。(中新經緯APP)

(編輯:徐世明)
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